证监会保荐信用监管系统正式上线

中国证监会周五召开新闻通气会，宣布保荐信用监管系统正式上线。证监会有关部门负责人表示，该系统的对外发布，将便于社会监督和使用，也是进一步完善和推进保荐信用体系建设的一项基础性工作。

据悉，保荐信用监管系统是证监会汇总并发布保荐机构、保荐代表人执业情况及监管信息的平台，系统内容涵盖了74家保荐机构、1800多个保荐人、3000多个保荐项目的有关信息。此外，还包括了近年来对有关保荐机构和保荐代表人采取监管措施的30多例监管记录，相关信息在保荐机构、保荐代表人、保荐项目及监管措施之间可以方便链接，构成了保荐制度实施以来最全面的保荐业务数据。

证监会有关部门负责人表示，该系统的正式上线，可以发挥以下三个方面的功能。一是及时满足保荐执业信息存储和对外公布的需要。系统中的保荐机构、保荐人、保荐项目和保荐信用监管信息之间的相互联动，从而实现由点至面的信息查询，并可实现对所需信息的查询、筛选、汇总以及分析使用。

二是充分发挥社会监督功能，加强保荐监管。将保荐机构和保荐代表人的执业状况对社会公众公开，有利于通过市场监督提高其执业透明度，从而提高监管效率。“如通过系统可以查询其做过哪些项目，所做项目中哪些成功发行，哪些被否决，哪些在审核过程中被撤回”。该负责人说，“还可以查询每一名保荐代表人的执业记录，包括曾经签字保荐的项目以及变更保荐机构的情况等，形成正向激励，同时加大外在监督压力。”

三是协助发行审核监管。系统设有内部信息发布平台，专门用于监管机构和保荐机构内部信息交流。通过系统可以及时将发行部审核过程中的政策变化、重要事项等传达到保荐机构，并针对保荐执业过程中的问题进行内部批评提醒，从而协助提高审核质量。

“发行部已建立起非常好的对外沟通渠道，大家可以直接向证监会反映情况，发行部也一贯认真对待媒体的监督，对媒体反映的情况进行认真核实。”该负责人说。

来源：上海证券网

另据，21世纪经济报道称，此前在网上“闪现”几天后，保荐信用监管系统在7月22日正式上线。

“系统内容涵盖了现有74家保荐机构、1800多个保荐代表人、3000多个保荐项目（包括创业板项目）的有关信息。”证监会有关部门负责人对记者指出。

“保荐信用监管系统”主要包括保荐机构信息、保荐代表人信息、保荐项目信息和保荐信用监管信息。

其中保荐机构信息包括保荐机构基本信息、其主要股东和高管保荐业务相关负责人、保代基本信息和相关保荐业务制度等。

保代信息包括保代基本信息（包括初次注册和历次变更注册情况）、工作经历、签字推荐的投行项目监管处罚记录等。

其中，投行项目监管处罚记录引人关注。以目前系统公示的案例为例，6月13日至6月27日，已有8名保荐代表人遭遇警示或监管谈话，以最新发布的中国建银投资证券保荐代表人李光增、赵渊收到监管警示函为例，系统显示了其因保荐宁波建工IPO过程中，存在对发行人控股股东的子公司涉及诉讼事项核查不充分的问题。

“系统中包括了近年来对有关保荐机构和保荐代表人采取监管措施的30多例监管记录。”上述负责人指出，“系统将会实现实时更新。”

此外，保荐项目的信息包括2004年保荐制度实施以来所有已完成、撤回和不予核准的项目基本情况，包括融资类型、发行时间、目前状态（是否持续督导），以及所有参与项目的中介机构名称。包括保荐机构、保荐包待人、项目协办人会计师事务所律师事务所。

据了解，这个平台还会进一步发展，未来将会在上面对业内发布最新的监管案例，作为业内的沟通发布平台。

来源： 21世纪经济报道