北京证监局拟上市公司辅导监管指引将实施

 记者近日从北京证监局了解到，《北京证监局拟上市公司辅导工作监管指引（试行）》将于12月1日实施。该《指引》是北京证监局为规范辅导监管工作程序、提高监管工作效率，保证首次公开发行股票辅导工作质量而制定的。

 《指引》明确了监管机构对于辅导监管的责任范围，重点在于对辅导机构诚实守信、勤勉尽责义务的履行情况进行监管，着重备案登记的程序性规范，监管工作不对辅导对象是否符合发行上市条件、是否存在发行风险等内容进行实质性审核与判断。

 《指引》对北京辖区辅导备案登记、辅导过程、辅导验收及后续事项的流程进行了明确，规定了备案公示制度，就辅导对象备案登记情况进行公示，并公布投诉举报联系方式，接受社会各界监督；对辅导期限加以明确，除特殊情况外，至少应为3个月；同时为保证辅导工作质量，加强辅导验收工作，采取察看现场、约见谈话等方式，并组织书面闭卷考试，对接受辅导人员诚信意识、自律意识、法律意识情况进行全面考察。

 《指引》对有关监管措施也进行了明确，如辅导机构不尽责、辅导对象不配合的，将视情况责令延长辅导期限，并采取责令改正、监管谈话、出具警示函等不同程度的监管措施。

 北京证监局相关人士表示，此次《指引》的出台，体现了北京证监局对辖区拟上市公司辅导备案工作的高度重视，从监管作用、目的、流程、措施等方面，对辅导机构的辅导备案工作加以规范与引导。北京证监局适时出台《指引》，必将对北京辖区拟上市公司的规范运作、健康发展起到直接而深远的影响。(陈光)